主任、各位副主任、秘書長、各位委員：

按照州人大常委會2017年工作要點的安排，8月28日至30日，由常委會楊龍副主任帶領州人大常委會辦公室、法工委、州政府法制辦的負責同志組成調研組，采取實地調研和書面報告相結合的方式，先后赴州政府法制辦、州財政局、康樂縣和積石山縣就全州近三年來規范性文件備案審查工作的開展情況進行了調研。在調研過程中，我們聽取了州政府法制辦、州財政局和兩個縣關于開展規范性文件備案審查情況的匯報的基礎上,對備案審查工作開展中存在的困難及機構設置、制度建設、報備情況進行了座談了解。其他六個縣（市）人大常委會自行開展了調研，上報了調研報告?，F將這次調研情況報告如下：

一、工作開展情況

通過調研，我們感到，州人民政府和各縣（市）人大常委會及人民政府認真學習領會十八大、十八屆三中、四中、五中和六中全會精神，深入貫徹習近平總書記系列重要講話精神，以建設法治政府、推進依法行政為目標，依照“有件必備、有備必審、有錯必糾”的原則，認真開展了規范性文件備案審查工作，有效規范了行政管理行為，維護了法制統一，使規范性文件在實施法律、法規、規章及履行公共服務和社會管理方面發揮了積極作用。

（一）領導重視，組織保障。三年來，各縣（市）人大常委會把規范性文件備案審查作為人大工作的重要組成部分和行使法律監督職權的重要內容，納入年度工作計劃，作出工作部署，積極開展了備案審查工作。州、縣（市）人民政府認真貫徹落實《甘肅省各級人民代表大會常務委員會規范性文件備案審查規定》和《臨夏州人大常委會規范性文件備案審查辦法》，把規范性文件備案審查作為維護法制統一、規范行政行為、維護人民群眾利益、推進依法行政的重要舉措，進一步明確備案審查機構和工作職責，落實備案審查責任，協調組織備案審查各項工作，專題研究并解決遇到的新情況和新問題，組織開展業務學習培訓，優化備案審查工作環境，有效推動規范性文件備案審查工作的開展。同時，為了進一步保障和推動此項工作，州、縣（市）依據國家、省、州相關法律法規的規定，分別制定工作規定或工作制度，對規范性文件備案審查的工作職責、報備格式、審查內容、備案審查時限等相關內容作出相應規定，明確了規范性文件備案審查的流程、方法和步驟，推動規范性文件備案審查工作的規范開展。 

(二)加強培訓，提高水平。州、縣（市）把加強規范性文件備案審查工作的學習培訓作為落實好《臨夏州人大常委會規范性文件備案審查辦法》的重要舉措，狠抓學習培訓，不斷提高法制隊伍素質，提升開展規范性文件備案審查工作的能力水平。一是擬定了《臨夏回族自治州人民政府領導干部學法制度》，各縣（市）也制定了領導干部學法制度，將領導干部學法制度化，不斷提升領導干部的法治意識、依法行政意識以及運用法治思維解決實際問題的能力。二是每年制定干部學法計劃，并納入目標管理責任制進行考核。要求各執法單位每年開展不少于6次的學法，并開展經常性的系統內法制培訓。三年來，州人民政府共舉辦依法行政專題輔導講座13期，培訓人員2500人（次），共組織全州11360名行政執法人員參加了培訓和考試，頒發行政執法證件10526本。同時，積極選派從事規范性文件備案審查工作人員參加了全國、全省及有關高校的學習培訓，不斷提升規范性文件備案審查工作水平。

（三）組織報備，強化審查。州、縣（市）按照規范性文件備案審查的要求，不斷強化備案審查程序，加大規范性文件備案審查工作力度。州政府法制部門及時將規范性文件發布后按照備案審查的規定報送州人大常委會和省政府法制辦審查備案。各縣（市）政府法制部門也基本做到了將規范性文件報送同級人大常委會和上級政府法制部門審查備案。州、縣（市）人民政府積極創新備案審查工作機制，把規范性文件備案審查從以前的發布后備案審查，轉變為現在的事前審查與備案審查相結合，在規范性文件的起草階段就適時介入，從合法性等層面給起草單位提出建議，參與修改討論和調研，從源頭上提高了規范性文件的質量。三年來，州政府法制辦加大了規范文件前置審查力度，注重合法性和適當性。凡制定主體、權限或者主要內容不合法的，不予制定；對超越法定職權，同現行法律、法規、規章相抵觸或者內容不適當的及時糾正，嚴防“問題文件”的出現。制定并實行“三輪審查”制度，第一輪由法制部門業務科室初審，分管領導再審，出具《審查意見書》，由起草單位修改；第二輪由政府法律專家審查，出具法律意見書；第三輪由法制辦辦公會議集體討論，出具二次審查意見書，由起草單位修改。“三輪審查”通過之后出具《審查報告》，由州政府常務會議審定通過。同時，廣泛聽取有關部門、行政管理相對人及社會各界的意見，切實提高公眾參與度，從源頭上減少了規范性文件違法、不當現象的發生。

二、存在的主要問題

通過調研，我們了解到，州、縣（市）在規范性文件備案審查方面做了一定的工作，但也存在一些問題，主要表現在：

（一）備案審查的意識不強。從近三年來各縣（市）人大常委會上報的規范性文件案件數和各縣（市）人大常委會備案審查的本級人民政府規范性文件案件數看，進展不平衡。大部分縣（市）人大常委會均未按照《臨夏州人大常委會規范性文件備案審查辦法》的規定向州人大常委會報備人代會和常委會產生的決議和決定。同時，各縣（市）人民政府制定的規范性文件除要向上級政府備案外，還應依法向本級人大常委會報備，但部分縣（市）存在遲報、漏報、不報的現象。

（二）備案審查主動性不夠。規范性文件備案審查作為法律賦予縣級以上人大常委會的一項監督職權，既是“職權”，也是“責任”。從這次調研了解的情況看，州、縣（市）對開展規范性文件備案審查工作重要性認識還不夠，思想上存在著一些敷衍、畏難和顧慮，存在報備超時和報備不規范的情況。一是報備不及時。有的報備主體漏報、瞞報、遲報、不催不報、實施需要才報甚至半年或者一年一次性報備。二是報備不規范。有的報備材料缺少備案報告、制定說明以及制定依據，影響了規范性文件的法律效力和實施效果。

（三）備案審查的質量不高。從調研了解的情況看，州、縣（市）規范性文件備案審查的一些規章制度還不夠完善，從事規范性文件備案審查工作力量薄弱，缺乏專業人員。同時，對規范性文件備案審查有關規定學習不夠，不能很好地掌握規范性文件備案審查要求，很難做到對所有的規范性文件進行全面、深入的備案審查，在許多情況下，只能選擇部分文件有重點地進行審查，導致部分備案審查質量不高。

三、今后工作的建議

（一）高度重視，進一步提高規范性文件備案審查重要性的認識。規范性文件備案審查是監督法規定的人大常委會經常性監督形式之一，與聽取專項工作報告、審查計劃和預算報告、執法檢查等具有同等的法律地位，不是可有可無、可備可不備的，而是必須開展的工作。黨的十八屆四中全會做出的《中共中央關于全面推進依法治國若干重大問題的決定》，明確提出“加強備案審查制度和能力建設，把所有規范性文件納入備案審查范圍，依法撤銷和糾正違憲違法的規范性文件”的要求，這對進一步做好規范性文件備案審查工作意義重大。因此，各縣（市）人大常委會和人民政府要高度重視，提高認識，加大工作力度，認真開展規范性文件備案審查，真正做到應報不漏、有件必備，切實維護法制的統一和權威，為我州“依法治州”提供有力保障。

（二）加強學習，進一步增強規范性文件備案審查的能力。要通過建立健全領導干部學法制度和開展專題法制講座等方式，努力提升各級領導干部的法治意識、依法行政意識以及運用法治思維解決實際問題的能力。要認真學習黨的十九大精神，加強相關法律、法規等業務學習，提高備案審查工作人員的政策水平和工作能力，為做好規范性文件備案審查工作打好基礎。要通過培訓、考察、學習借鑒外地人大做法等方式，不斷豐富完善備案審查的方式方法，進一步提高備案審查工作的質量。要健全備案審查工作機構，充實備案審查力量，落實工作職責，確保規范性文件備案審查工作更加規范有序開展。要積極開展工作交流，在對全州備案審查工作調研的基礎上，總結推廣先進經驗，并對備案審查工作中存在的問題進行研究，改進工作、增強實效，提升全州備案審查工作整體水平。

（三）創新機制，進一步提升規范性文件備案審查的質量。要認真貫徹落實《臨夏州人大常委會規范性文件備案審查辦法》，抓住備案審查工作中的薄弱環節，結合工作實際，進一步健全完善備案審查工作機制，加強對規范性文件的管理，強化備案與審查工作。要完善規范性文件備案審查機制和程序，加大主動審查力度，增加審查剛性要求，完善審查中的溝通、反饋等工作機制。州人大法工委、州政府法制辦要與各縣（市）人大相關工作委員會、政府法制辦一道，推動建立規范性文件的備案審查銜接聯動機制，建立備案審查線索轉送、征求意見、聯合審查、信息溝通等制度，形成審查監督合力，提高規范性文件備案審查監督工作的實效，保障各項改革任務的貫徹落實，推動經濟社會和諧發展。

以上報告，請審議。